私募基金管理人登记备案其实没那么难

王雪元 资深企业服务经理

2017-11-22 14:53:38

从事工商服务行业有几个年头,起初一直和工商局、税务局、银行打交道。
2014年2月7日,中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,就是做私募的大佬要从该协会做备案,才算合规;
14年初我们马上开始研究这个规定并和协会开始建立联系并学习,每天都会关注协会的动态,对于协会出台的各项政策也是逐条研究,对于私募相关的业务我们也是成立了专业的基金团队;对于管理人备案,已经做了几百家,全部通过;产品发行是2016年初协会开始实施,管理人登记备案后在6个月内要完成收支产品的备案,我们也是受老客户的委托,帮忙发行设计产品,目前也是和各大券商,银行等机构都有默契合作;

到2017年11月份成功发行的产品将近280多家,没有失败案例;对于什么叫私募,怎么才能做私募,以及备案成功后怎么才能发产品,以下我用几年的工作经验整理如下,总结来说就是,其实私募备案很简单;
首先给大家介绍下什么是私募,听听官方的说法,百度百科解释如下:私募是相对于公募而言,私募是指向小规模数量合格投资者(通常35个以下)出售股票,此方式可以免除如在美国证券交易委员会的注册程序。投资者要签署一份投资书声明,购买目的是投资而不是为了再次出售。我的理解就是,如果您是投资公司,想投资项目,或者股权或者证券其他类等,您只能用自有资金去投资,如果您想用别人的钱投资,那么您必须要在中国证券投资基金业协会做备案,就是我们常说的私募基金备案;
截止2011年11月13日,协会备案的管理人公司有21731个,数量及管理的基金规模比起其他国家都是相当庞大,而且是用别人的钱去投资,所以协会也有对于管理人公司和高管有严格的要求,不是什么类型的公司都可以申请备案的,由于做私募的大佬越来越多,协会对于备案主体公司也是越来越严格,到2017年11月,协会对于备案的硬性要求如下:

一:主体公司

公司经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样;
公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等;
有实际办公场地,场地大小建议200平以上,配有办公桌,电脑等满足正常办公用的设备;备案的时候会要求提供前台logo和大楼的图片;有些还会上门核查;
注册资金建议1000万及以上 实缴25%及以上;
不能和融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P等有关联;
制度:关于自身的企业发展等情况,以及内部的一些管理规定,要编写至少11个制度性文件;

二:人员

1. 股权类要求2名及以上有从业资格的人员,法人和风控;证券类要求有3名及以上有从业资格的人员,法人、风控、基金经理;
2. 高管人员要求必须在该管理人公司上社保;
3. 高管必须有从业资格;
4. 高中以上学历;
5. 要有5年以上金融方面的工作经验;
6. 高管不能从事融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P;有过相关从业经验也不行;
7. 风控不能有兼职,法人的兼职要写说明;

三:备案流程

对于硬性要求就是这么多,当然实际操作中还会遇到很多细节问题,您可以找一家靠谱的机构帮您整理材料,修正合规,提交备案;一般做私募的大老板对于私募都是比较了解,往往大老板都把备案这些事情交给手下去做,那我我就啰嗦下,在普及一些简单知识;

私募基金管理人登记备案有哪几种类型;

按照发行产品的形式分为三种:
1:私募证券投资基金管理人;
2:私募股权、创业投资基金管理人;
3:私募其他投资基金管理人;这个在2017年6月30号之前备案这几项都有,在6月30号协会要求必须定向,所以一个管理人公司只能选择其中一项去备案;
好了,今天就写这么多,关于备案之后产品怎么发,后续小编会再写一遍文章详细介绍;如果您觉得文章还不错,一定要点赞哦!
作者:中财华商集团项目经理王雪元

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